富瀚微:华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公司2021年现场检查报告

司债券的保荐机构,于2021年12月29日至12月31日对上海富瀚微电子股份

现场检查手段:1.查阅公司章程和公司治理相关制度;2.查阅三会文件及相关决议,核查其

执行情况;3.核查董监高人员变动及相关决策文件;4.核查控股股东、实际控制人的变动情

现场检查手段:1.检查内审部门的设置及制度建设;2.检查内审部门的运作情况;3.重大对

外投资内部控制程序;4.与公司管理层、内审部门人员交谈,了解公司内部控制的有效性

现场检查手段:1.查阅公司信息披露档案资料;2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议

现场检查手段:1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料,查询募集资金专用账户资金使

用情况;2.查阅会计师出具的前次募集资金使用鉴证报告;3.核查是否存在未经履行审议程

序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况;4.

现场检查手段:1.与管理层沟通,了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况;2.查阅重

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